证监会拟升级证券基金合规管理为称职合规负责人确定薪酬水平_证券要闻_顶尖财经网

  您的位置:首页 >> 证券要闻 >> 文章正文

证监会拟升级证券基金合规管理为称职合规负责人确定薪酬水平

加入日期:2016-12-3 8:24:37 茅鈥撀济⒙泵ヂ伵犆┞嵚┟⑩€毬βぢっλ喤久蛊捗┞嵚徝ヂ郝ヅ概久┞惵徝ヂ┡∶€斺€溍ヂ┞⒚ε解€斆ヂβ访┞嵟捗β端溍€斅惷┾€撀趁懪捗モ€芭∶┡铰访ヂ⑩偓娄忙驴聽氓鈥孤溌矫┾€撀趁┾€濃€姑モ€÷姑┞惵徝ヂ郝C⑩€毬р劉赂莽庐鈥樏宦睹捖矫⑩偓鈥撁┞愃溍р€衡€櫭ε解€斆ヅ糕偓茅隆鈥櫭ぢ铰裁βB┾€撀棵β库€犆モ偓赂忙碌艙茅鹿茠忙鸥聧茅艩鈥懊嗏€好ヂ�



忙驴庐忙篓禄忙聧聛氓娄芦忙驴鈥姑ε嘎嵜┡犫€懊懫捗幝ッ┾€撀得モ€郝ッヅ韭矫┞嵟矫⑩€⑩€γ€濃€⒚┧喡€炩€灻ヂβ访р偓拢卯聛鈥γ伮っ┾€撀姑モ€犅裁⒙柯疵┞嵚っ佲€犆⑩€毬┞濃€好ヂ伵犆┡铰访柯�



  12月2日,《证券日报》记者获悉,证监会日前就起草的《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)向社会公开征求意见。《办法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本,吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容,整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则,修订内容包括强化合规管理组织体系。要求证券基金经营机构将子公司的合规管理纳入统一体系;提升合规负责人的履职保障,规定合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数等等。

  据证监会新闻发言人邓舸介绍,出台《办法》是为促进证券基金经营机构加强内部合规管理,增强证券基金经营机构自我约束能力。

  《办法》修订内容主要涉及以下几个方面:一是增加合规经营基本原则要求。二是明晰全员合规要求,厘清各方合规管理责任。三是强化合规管理组织体系。四是统一合规负责人的任职条件。五是提升合规负责人的履职保障。六是强化监督管理。

  据邓舸介绍,从随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化,证券基金经营机构合规管理工作中也表现出一些突出问题:一是主动合规意识不强。二是未深化全员合规理念。三是未做到合规管理全覆盖。四是履职保障不足。五是处罚问责力度不大。

  证监会在总结实践经验的基础上,对《证券公司合规管理试行规定》和《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的规定进行了修订,起草了统一的《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)。征求意见截至时间为2017年1月2日。

(原标题:证监会拟升级证券基金合规管理 为称职合规负责人确定薪酬水平)

编辑: 来源:



    闂侇喗鍨块崳鍛婄珶閻楀牊顫栭柨娑欑煯娴滄帗绋夋繝浣风箚闁诡収鍨拹鐔煎礆閸℃ḿ鈧晫鏁崼娑掑亾娴e憡鍊ゅù锝嗙矋閺岀喖骞撻幇顏嗚繑闁挎稑鏈﹢鎵博濞嗗海鐟濋柟鏋劜濠€渚€鎮ч崼鐔哥秬闁挎稑鐬兼晶妤呭级閸愩劎绉洪柛妯煎枍缂嶆棃鎳撻崨顔碱暡闁哄牆顧€缁辨繃淇婇崒娑欑畳濞撴氨鏁告慨閬嶅箖閵娧勭暠闁绘鐗婂ḿ锟�,閻犲洤鍢插鐑藉籍閹绮撶紒顖滅帛閸ㄦ粍绂掗敓锟�,闁瑰瓨鍨冲⿰鎴犱焊閸℃瑧褰岄柛妤勬珪閺佺厧顫㈤敐蹇曠<濞寸姰鍎扮粭鍌炲棘閸モ晝褰块柛鎰噹椤旀劖绂掗崨顒€鏁╅悶娑栧妺缂嶆棃鎳撻崨顒勫殝濞存粓缂氶~鍥倷閻у摜绀夊☉鎾抽叄閵嗗﹦浜搁弽顒€鍋嶇紓浣哥箳缂嶅寮悩鎻掑綘闁靛棗鍊搁崣楣冨储閻斿嘲鐏¢柟顑倷绨伴柛娆忥攻閺嬪啯绋夐銏☆€戦弶鈺冨閺嬪啰鈧稒顨呴幏浼村礃閸涱収鍟囬柡鍫簽缁繝寮甸鍌滃讲閻犲洣绀侀悿鍕晬鐏炵瓔鍤犻柡鍫墯閺嬪啯绂掗妷銉ユ尋闁稿繑婀归懙鎴﹀礂閵娾晛鍔ラ柟瀛樼墳閳ь剙鎳橀崕鎾礆閸℃鏁堕悗鐟扮畭閳ь兛鐒﹂弸鍐偓娑欘殘濞堟垿鎯囬悢椋庢澖闁诡儸浣插亾娴e摜鏆氶柡浣哥摠閳ь儸浣插亾娴gǹ鎸ら柡鍐煐閳ь儸鍕嫳缂佹梹鐟ょ粭澶嬫媴濠婂啫姣夊ù鐘侯唺缂嶅秵绌卞┑濠勬闁瑰瓨鐗楁竟娆戞嫚閻氬绀夐悹鍥╂焿椤曚即鎳撻崨顒傜煂濞达絾绮屽顒勬嚀閸愯法绀夋鐐村劶椤曨剟鎳涢鍥舵斀闁哄秶枪閻ゅ嫰鎯勭粙鍨綘闁告劕鎳庨鎰板Υ閸屾稒鎷遍柡鍌氭矗缁楀鎷呭⿰鈧拹鐔煎箮閺囷紕銈柣銊ュ缁剁兘骞戦敓锟�,濞寸姴鎳嶇欢鐢稿矗閸屾績鍋撻崘璺ㄧ闁硅鍠楅婵嬪礂閵夈儳顏�,濡炲閰e▍鎾绘嚊椤忓懎顎撻柕鍡楀€歌ぐ鍌滄暜閸愨晜鎷遍柡鍌氭矗缁狅綁鎯勯鐐暠闁革负鍔嬬花顒佸閻樿櫕灏¢柡鍥ㄦ綑椤︽寧绌遍埄鍐х礀闁挎稑鑻懟鐔哥▔瀹ュ棗澹堥柛娑樼-濞煎啯銇勭捄铏规癁閻犳劑鍨荤划锛勭磾閹达絿顩甸柛姘湰閸ㄣ劑鎳撻崨顓熷剨閻庤纰嶅﹢浼村棘閸ヮ剙鍔ラ柛鎺戞娴滄帡宕f繝鍌氬伎闂侇喓鍔忛~鍥倷鐟欏嫬鐏楅柛鎰噹椤旀劙濡撮崒姘兼搐閻庝絻顫夊﹢浼村棘閸パ冩暥閻庣顫夊﹢渚€鎮块幋婊呯枀闁挎稑鐭侀顒勫矗婵犲啯顦у☉鎾冲閸ㄦ粍绂掗鍐х矒缂侇垱鐪归埀顒婃嫹

濡炪倧鎷� 閻忓骏鎷� 閻犳劧鎷� 缂備緤鎷� -- 濞戞搫鎷� 闁告鎷� 濡炪倧鎷� 閻忓骏鎷� 缂傚喛鎷� 缂備緤鎷� 濞e浄鎷� 闁诡叏鎷� 闁哄牞鎷� 闁告棑鎷� 濞戞搫鎷� 闊浄鎷�
www.58188.com