顶尖财经网(www.58188.com)2024-5-11 9:45:58讯：
据陕西证监局5月10日晚披露，经查，2022年4月开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号第四十六条第（一项的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，陕西证监局决定对开源证券采取责令改正的行政监管措施。
开源证券应采取有效措施开展整改，切实履行主动管理职责，完善防范发行人通过资管计划认购其发行债券等相关产品的核查管控机制，于2024年6月30日前提交书面整改报告。
同时，陕西证监局表示，武怀良作为公司时任副总经理、资产管理业务分管高管，陈璐作为相关资管计划投资经理，对上述违规问题负有责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，陕西证监局决定对上述二人采取出具警示函的行政监管措施。